盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
盈方微电子股份有限公司
2017 年年度报告
2018 年 04 月
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人方旭升、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
张雪芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
亚太（集团）会计师事务所 （特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项
段保留意见的审计报告（亚会 A 审字（2018）0074 号），公司董事会、监事会、
独立董事对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布的信息均
以上述媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 24
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 36
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 42
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 42
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 43
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 50
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 56
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 57
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 137
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释义
释义项 指 释义内容
盈方微、舜元实业、S 舜元、公司、本 盈方微电子股份有限公司，原名舜元实业发展股份有限公司，曾名舜元地
指
公司 产发展股份有限公司、天发石油股份有限公司
公司股票 指 公司已发行的 A 股股票，证券简称：盈方微，证券代码：000670
实际控制人 指 陈志成
控股股东、盈方微电子 指 上海盈方微电子技术有限公司
上海分公司 指 盈方微电子股份有限公司上海分公司
舜元投资 指 上海舜元企业投资发展有限公司
盈方微科技 指 上海盈方微科技有限公司，系上海盈方微电子技术有限公司控股股东
上海盈方微电子有限公司（原上海盈方微电子股份有限公司），公司全资子
盈方微有限 指
公司
盈方微香港 指 盈方微电子（香港）有限公司，盈方微有限全资子公司
盈方微台湾 指 台湾盈方微国际有限公司，盈方微香港全资子公司
盈方微投资 指 上海盈方微投资发展有限公司，盈方微有限全资子公司
瀚廷电子 指 上海瀚廷电子科技有限公司，盈方微有限全资子公司
盈方微美国 指 InfoTM, Inc.，盈方微投资全资子公司
Soaring Wisdom Capital ,LLC，注册于美国的一家公司，盈方微有限全资子
SWC 指
公司
宇芯科技 指 上海宇芯科技有限公司，盈方微有限控股子公司
长兴萧然 指 长兴萧然房地产开发有限公司，公司全资子公司
成都舜泉 指 成都舜泉投资有限公司，公司全资子公司
InfoTM, Inc. 指 盈方微美国，盈方微投资全资子公司
亚太所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
湖北证监局 指 中国证券监督管理委员会湖北监管局
交易所、深交所 指 深圳证券交易所
登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 盈方微 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 盈方微电子股份有限公司
公司的中文简称 盈方微
公司的外文名称（如有） Infotmic Co.,Ltd
公司的法定代表人 方旭升（代行）
注册地址 湖北省荆州市沙市区北京西路 440 号
注册地址的邮政编码 434000
办公地址 上海市浦东新区盛夏路 500 弄 4 号 2 层
办公地址的邮政编码 201203
公司网址 www.infotm.com
电子信箱 infotm@infotm.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 方旭升（代） 代博
联系地址 上海市浦东新区盛夏路 500 弄 4 号 2 层 上海市浦东新区盛夏路 500 弄 4 号 2 层
电话 021-58853066 021-58853066
传真 021-58853100 021-58853100
电子信箱 infotm@infotm.com infotm@infotm.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市浦东新区盛夏路 500 弄 4 号 2 层
四、注册变更情况
组织机构代码 91421000676499294W
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公司上市以来主营业务的变化情况（如有）报告期内无变更
历次控股股东的变更情况（如有） 报告期内无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 中国北京西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B2 座 301 室
签字会计师姓名 陈刚、周先宏
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市福田区益田路江苏大 2014 年 7 月 15 日-2017 年 7 月
招商证券股份有限公司 王鲁宁
厦 38—45 楼 15 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年
营业收入（元） 241,073,950.69 476,364,098.15 -49.39% 368,434,645.62
归属于上市公司股东的净利润（元） -330,976,597.17 24,171,705.77 -1,469.27% 11,354,013.27
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-337,755,088.94 14,348,421.18 -2,453.95% 12,706,336.03
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 56,802,585.94 46,725,671.32 21.57% 17,268,289.49
基本每股收益（元/股） -0.4053 0.0296 -1,469.26% 0.0139
稀释每股收益（元/股） -0.4053 0.0296 -1,469.26% 0.0139
加权平均净资产收益率 -61.18% 3.76% -64.94% 2.10%
2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末
总资产（元） 455,326,605.87 799,581,938.63 -43.05% 713,588,681.38
归属于上市公司股东的净资产（元） 371,649,436.79 710,252,467.88 -47.67% 562,475,681.11
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 82,934,994.42 74,945,216.28 43,336,408.68 39,857,331.31
归属于上市公司股东的净利润 5,060,473.97 -118,200.43 -25,006,504.63 -310,912,366.08
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,500,351.65 -1,806,057.05 -25,802,943.38 -313,646,440.16
经营活动产生的现金流量净额 71,795,785.29 -49,031,272.92 -8,690,216.39 42,728,289.96
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
上述数据变动的原因及合理性说明：
2017 年，受行业竞争激烈的影响，公司芯片类业务总体收入有所下降，且数据中心业务
租赁收益有所减少，加之公司在本报告期计提了资产减值准备以及因汇率变动而产生汇兑损
失，公司近年来首次出现经营亏损。
2017 年，公司营业收入主要来自于芯片类业务和数据中心租赁业务。报告期内，由于蓝
牙芯片及电源芯片的业务合同陆续到期加之影像芯片业务总体销量不足，芯片类业务各季度
销售持续下降。相较芯片类业务，美国数据中心业务因受内外部因素影响，其收入波动更为
明显，主要系 2017 年 1-7 月，公司根据合同每月确认收入 250 万美金。2017 年 7 月 31 日，
该合同到期后，公司与原客户因续签合同中的主要条款未能达成一致而未能如期签约，使得
该业务在 2017 年 8 月未取得营业收入。2017 年 9 月，经双方协商一致后，公司与原客户续
签《场地租赁服务合同》，对租赁租金进行了相应调减。上述原因直接导致公司数据中心业务
在 2017 年第三季度和第四季度的营业收入产生较大幅度的下降。另公司对原客户应收账款的
催收一直是公司近年来的重点工作之一。2017 年，经公司应收款清欠工作小组的大力催收，
公司于 2017 年第一季度收到客户 2016 年度账期内的租金回款共计 1,433.33 万美元； 2017
年 9 月，公司收到该客户的关联公司汇款 650 万元，客户的上述回款为该项业务的正常运营
提供了资金保障。但该客户后续一直拖欠业务账款，虽经公司竭力催收，仍未能有效收回剩
余应收款项，致使公司在第四季度对该客户应收账款计提了大额坏账准备。在综合评估数据
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中心业务的发展现状及考虑到意向潜在客户向公司提出强烈租赁需求后，公司于 2017 年 12
月 15 日与原客户终止合作，同日与新客户签订租赁服务协议。另公司年末对无形资产、开发
支出、存货等资产也计提了大额减值准备，上述因素共同导致公司在第四季度发生大幅亏损。
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 18,095,469.13 68,291.63 -6,638,094.95 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,356,071.27 10,727,065.52 6,742,155.69 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,137,022.72 785,575.26 -565,546.41 -
减：所得税影响额 1,703,425.27 805,564.03 -
少数股东权益影响额（税后） 5,536,025.91 54,222.55 85,273.06 -
合计 6,778,491.77 9,823,284.59 -1,352,322.76 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说
明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、主要业务
公司是一家国内领先的 SoC 芯片设计企业，主要从事面向移动互联终端、智能家居、视频监控、运动相机等应用的智
能处理器及相关软件研发、设计、销售，并提供硬件设计和软件应用的整体解决方案。
根据《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所属行业为“C 制造业—C39 计算机、通讯和其他电子设备制造
业”。
报告期内，公司在专注集成电路芯片研发、设计和销售的同时，充分利用自身资源和技术优势，继续开展以机房建设、
机柜租赁、电力宽带为基础的“大数据中心”业务，并持续布局北斗芯片设计和行业应用开发等领域，全面提升企业盈利能
力。
2、经营模式
（1）芯片设计业务
报告期内，公司研发及销售的主要产品包括芯片及软件。芯片产品为面向平板电脑、智能家居、行业应用领域的应用处
理器 iMAPx 系列和面向安防摄像头、运动相机、行车记录仪等领域的影像处理器 Q 系列；软件产品为基于上述应用处理器、
影像处理器芯片的嵌入式软件应用。
研发模式：公司秉持“以客户需求为导向”的整体解决方案研发策略，充分把握市场机遇，通过自主研发与外购 IP 核
相结合的芯片研发模式，不断提升公司产品性能和品质，满足不同客户和市场的需求。
生产模式：作为 Fabless 模式的 IC 设计企业，公司集中技术优势和资金专注于芯片的设计与软件的开发，并将集成电路
的制造、封装和测试环节通过委外方式来完成。
销售模式：公司采取直销和经销相结合的销售模式，既通过直销了解市场需求，又通过与经销商的合作，快速开拓市场，
降低公司对下游客户的维护成本，全面提升公司业绩。
（2）大数据中心业务
报告期内，公司充分利用美国市场的资源优势和商业模式，在结束原有客户合作的基础上，迅速和海外新客户达成合作
协议，有效保证公司大数据业务的全面落实和平稳发展。
经营模式：以资产出租的基础商业模式为大型互联网企业或特定客户提供数据机房、机柜出租、电力宽带接入和运行维
护等业务。
（3）北斗业务
报告期内，公司联合合作伙伴开发北斗高动态、高精度芯片，并推动北斗定位手持终端的销售及北斗相关软件的技术开
发。
经营模式：以北斗芯片为基础开发和销售北斗行业专用软硬件系统，为用户提供芯片产品和完整配套解决方案。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
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股权资产 无变化
固定资产 无重大变化
期末比期初减少 8,075.67 万元，减幅 65.30%，主要原因本期无形资产摊销及计提减
无形资产
值所致。
在建工程 无变化
开发支出 期末比期初减少 5,806.61 万元，减幅 51.13%，主要原因本期计提减值所致。
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
境外资产占
资产的具体内 形成 所在 是否存在重
资产规模 运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况 公司净资产
容 原因 地 大减值风险
的比重
1、会计记录控制（保证会计信
息反映及时、完整、准确、合 本年度实
本年末总资
法）；2、盘点控制（保证实物 现净利润
产折算人民 主要从事电
香港盈方微 设立 香港 资产与会计记录一致）；3、接 人民币 -10.74% 否
币 10,011.32 子产品销售
近控制（严格控制无关人员对 -7,506.61
万元
资产的接触，只有经过授权批 万元
准的人才能够接触资产）。
1、会计记录控制（保证会计信
息反映及时、完整、准确、合 本年度实
本年末总资
主要从事数 法）；2、盘点控制（保证实物 现净利润
产折算人民
INFOTM,INC. 设立 美国 据中心物业 资产与会计记录一致）；3、接 人民币 15.63% 否
币 26,396.43
设备等运营 近控制（严格控制无关人员对 -1,138.42
万元
资产的接触，只有经过授权批 万元
准的人才能够接触资产）。
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司凭借多年从事移动互联网终端应用处理器及配套软件研发和销售的积累经验，现已成为国内领先的SoC芯片设计企
业。公司在专注芯片研发和销售的同时，还凭借自身的技术优势，全力发展大数据业务。报告期内，公司继续强化内部管理，
抓住市场契机，全面提高研发技术、市场把握、产业链协同配套，及团队凝聚力等方面的核心竞争力。
1、研发技术
公司紧跟IC设计行业发展趋势，持续聚焦核心技术研发，在高端SoC处理器研发过程中逐渐形成了卓越的设计能力，取
得了多项业内领先的核心技术，为公司打造符合市场需求的高性能芯片奠定了稳固的技术基础；公司在芯片设计能力与软件
开发技术等方面的领先优势，能够最大程度将芯片的各项性能释放，以满足客户对产品多元化的需求，为不同客户的智能终
端产品提供充分、完善的解决方案。目前，公司拥有计算机软件著作权11项，已获得的专利30项，已受理的专利申请17项，
并获得工信部“中国芯”最具潜质奖等荣誉证书。
2、市场把握
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公司始终围绕客户需求，坚持以提升客户价值为核心，以市场需求为导向的开发模式，一方面通过精准的市场定位、
合理的产品结构、差异化的定价，全面提升市场占用率和市场影响力；另一方面将芯片未来商业化应用的效果作为检验芯片
开发成功与否的标准，根据需求预测确定芯片设计规范，确保芯片顺利产业化和市场化。
公司以敏感的市场触觉和快速的反应速度，紧紧抓住互联网发展的市场机遇，正确研判市场运行趋势，通过为客户提
供定制化的基础设施建设和服务，积极推动技术创新及产品结构优化升级，实现各项业务的均衡发展。
3、产业链协同
随着全球竞争由产品竞争转入产业链竞争，产业链上下游技术的关联性和融合性在一定程度上决定了产业整体竞争力
水平。公司一方面通过与业界主流公司、工具供应商及世界级的代工企业建立了紧密的合作伙伴关系，进一步整合上下游产
业链资源，为公司产品性能的领先性、面市的及时性和良好的可移植性奠定了坚实的产业链基础；另一方面，在围绕产业链
的同时完善资金链，进一步提高资金的使用效率和增强资源投放的精准性。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司继续围绕“上下游一体化”的中长期发展战略，认真贯彻“成本、效率、增值”的经营方针,强化降本增效、
开源节流，但受行业竞争激烈的影响，公司芯片产品销量和收入同比均有所下降，加之公司数据中心租赁收益下降、资产减
值计提及汇兑损失等多重影响，导致公司近年来首次出现经营亏损。
报告期内，公司取得营业收入24,107万元，实现归属于上市公司股东的净利润-33,098万元。
【芯片业务】
报告期内，公司芯片业务的核心战略发展方向为提供智能影像领域的技术方案及产品，秉承“以人为本、精准定位、狠
练内功、创新发展、突破市场”的经营理念，适应市场、多措并举，全面细化落实各项经营管理工作。但由于相关创新产品
的细分市场容量未达预期及产品技术规格升级等原因，导致芯片业务整体营收下滑。
产品应用方面，全资子公司盈方微有限致力于车载影像、视频监控、物联影像、全景相机四大产业的布局，在对现有
芯片产品体系进行梳理的基础上聚焦优质客户和优势项目，产品方向已由全景相机、行车记录仪、IPC等传统领域拓展至儿
童故事机、WIFI门铃、可视门禁、车载导航板等衍生市场。此外，盈方微有限对整体芯片产品交付包的交付标准化建设进
一步完善，交付包涵盖芯片、基于芯片的EVB级HDK、SDK及相关培训和技术支持服务。同时，持续挖掘深耕泛影像细分
市场，并加强对于目标市场、核心优势、产品定位的分析研究，提升芯片业务的营运质量与效益。
技术研发方面，围绕影像质量、计算机视觉与智能影像领域，系统性开展关键功能开发，强化市场项目工程支持。同
时，通过实现跨部门联动配合，缩短研发到市场的距离，更深入贴近客户需求并形成有效互动，提升新产品开发和转化效率。
内部管理方面，聚焦人员及组织架构优化，削冗减支降本增效，完善绩效管理体系，充分发挥员工的积极性、创造性及与公
司目标相一致的行动力和效率。
【数据中心业务】
2017年1-7月，公司位于美国休斯敦的数据中心运营情况良好，客户已启用的服务器机柜正常运行。公司负责数据中心
日常的基础运维管理，为客户提供必要的硬件环境（场地、机柜等设施）、充足的电力资源及可靠的物业服务。
2017年8月，INFOTM,INC.与客户High Sharp Electronic Limitied（以下简称“High Sharp”）续签了《场地租赁服务合同》。
同月末，数据中心受飓风“哈维”灾害影响而处于暂停运营状态，其部分线槽及线缆因浸水受损，同时客户High Sharp自有服
务器受损情况较严重，导致在INFOTM,INC.完成相关设施的修理更换并恢复提供电力供应后，High Sharp仍无法全部正常启
用服务器机柜。
2017年12月15日，INFOTM,INC.与High Sharp经友好协商后决定终止场地租赁业务合作。同日，INFOTM,INC.与
BMMTECH CANADA CORPORATION（以下简称“BMMTECH”）签订《租赁协议》，双方就租赁场地、机柜和配套基础设
施事项达成一致，租赁期限为2018年1月1日至2019年12月31日。该《租赁协议》的签订符合公司中长期发展战略，且租金、
收款条件及保证金等协议条款较原租赁合同更为优越，可进一步保障数据中心租赁业务未来盈利的持续性和稳定性。
【北斗系统业务】
控股子公司宇芯科技的北斗高精度芯片项目已完成工程验证，技术指标达到设计目标，现正处于相关应用方案的市场
开发阶段。该芯片具备高精度、高动态、一机多天线功能，同时支持短报文传输。此外，报告期内，宇芯科技相关基于北斗
短报文和高精度定位技术的系统产品和运营方案已开始在电力、测绘等行业实现销售，为未来提供芯片、OEM板卡、整机
设计、系统方案应用、后台运营平台的产业链解决方案做好市场铺垫。
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二、主营业务分析
1、概述
资产负债表项目 年末余额 年初余额 增减 增减率 变动幅度超过30%说明
货币资金 56,315,982.64 84,263,440.83 -27,947,458.19 -33.17% 主要系营收下降所致
应收票据 4,818,456.40 10,347,405.65 -5,528,949.25 -53.43% 主要系本期票据到期承兑所致
应收账款 29,383,415.37 169,822,096.52 -140,438,681.15 -82.70% 主要系本期计提坏账准备所致
预付款项 24,032,172.09 37,669,763.02 -13,637,590.93 -36.20% 主要系预付货款减少所致
主要系本期计提存货跌价准备减值
存货 11,219,950.93 50,729,377.71 -39,509,426.78 -77.88%
所致
其他流动资产 7,337,809.15 10,937,450.10 -3,599,640.95 -32.91% 主要系本期预缴所得税减少所致
无形资产 42,915,921.63 123,672,625.73 -80,756,704.10 -65.30% 主要系本期摊销及计提减值所致
开发支出 55,493,100.00 113,559,235.26 -58,066,135.26 -51.13% 主要系本期计提减值所致
长期待摊费用 1,431,496.06 3,163,946.05 -1,732,449.99 -54.76% 主要系房屋装修摊销影响所致
主要系子公司确认递延所得税资产
递延所得税资产 47,466,597.44 15,546,171.83 31,920,425.61 205.33%
所致
主要系支付的货款、工程款增加所
应付账款 22,123,887.83 62,500,836.47 -40,376,948.64 -64.60%
致
主要系本期缴纳了上年企业所得税
应交税费 1,949,697.06 3,390,575.63 -1,440,878.57 -42.50%
所致
主要系本期收到业务保证金增加所
其他应付款 47,477,725.25 6,772,107.53 40,705,617.72 601.08%
致
主要系本期与资产相关的政府补助
递延收益 - 4,349,767.27 -4,349,767.27 -100.00%
摊销完毕所致
主要系子公司冲回已确认递延所得
递延所得税负债 - 2,843,102.12 -2,843,102.12 -100.00%
税负债所致
主要系外币财务报表折算差额影响
其他综合收益 6,920,325.39 14,546,759.31 -7,626,433.92 -52.43%
所致
未分配利润 -227,682,407.46 103,294,189.71 -330,976,597.17 -320.42% 主要系本期大幅亏损所致
少数股东权益 1,619,064.88 -2,460,623.46 4,079,688.34 165.80% 主要系控股子公司亏损所致
利润表项目 本报告期 上年同期 增减 增减率 变动幅度超过30%说明
营业收入 241,073,950.69 476,364,098.15 -235,290,147.46 -49.39% 主要系贸易类收入减少所致
营业成本 145,762,164.53 321,432,946.13 -175,670,781.60 -54.65% 主要系贸易类成本减少所致
主要系本期计提应收款项等减值增
资产减值损失 316,449,396.11 30,302,128.23 286,147,267.88 944.31%
加所致
主要系汇率变动导致的汇率损失增
财务费用 10,215,776.24 -9,908,511.95 20,124,288.19 203.10%
加所致
主要系子公司用无形资产对外出资
资产处置收益 18,095,469.13 68,291.63 18,027,177.50 26397.35%
处置收益
主要系与资产相关政府补助摊销所
其他收益 4,356,071.27 4,356,071.27 100.00%
- 致
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
主要系本期确认的政府补助较上年
营业外收入 248,196.63 11,541,176.65 -11,292,980.02 -97.85% 同期减少，且与日常活动相关政府
补助调整到其他收益科目列示
主要系因本期终止与客户的场地租
营业外支出 10,385,219.35 28,535.87 10,356,683.48 36293.56%
赁服务合同而确认了补偿金所致
主要系本期下属子公司确认递延所
所得税费用 -32,828,140.75 253,751.24 -33,081,891.99 -13037.14%
得税所致
归属于母公司
-330,976,597.17 24,171,705.77 -355,148,302.94 -1469.27% 主要系本期利润亏损所致
所有者的净利润
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2017 年 2016 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 241,073,950.69 100% 476,364,098.15 100% -49.39%
分行业
计算机、通信和其他
234,613,733.41 97.32% 473,213,512.34 99.34% -50.42%
电子设备制造业
房地产行业 6,460,217.28 2.68% 3,150,585.81 0.66% 105.05%
分产品
芯片类业务 90,112,770.44 37.38% 146,042,329.34 30.66% -38.30%
贸易类业务 1,161,538.44 0.48% 151,653,239.70 31.84% -99.23%
服务类业务 143,339,424.53 59.46% 175,517,943.30 36.84% -18.33%
房地产业务 6,460,217.28 2.68% 3,150,585.81 0.66% 105.05%
分地区
大陆地区 93,361,141.94 38.73% 230,841,669.03 48.46% -59.56%
境外地区 147,712,808.75 61.27% 245,522,429.12 51.54% -39.84%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
分行业
计算机、通信和
其他电子设备制 234,613,733.41 139,600,742.86 40.50% -50.42% -56.10% 7.71%
造业
分产品
芯片类业务 90,112,770.44 87,000,019.16 3.45% -38.30% -38.07% -0.36%
贸易类业务 1,161,538.44 656,837.61 43.45% -99.23% -99.54% 37.59%
服务类业务 143,339,424.53 51,943,886.09 63.76% -18.33% 49.36% -16.43%
分地区
大陆地区 86,900,924.66 85,147,059.85 2.02% -61.83% -59.65% -5.31%
境外地区 147,712,808.75 54,453,683.01 63.14% -39.84% -49.12% 6.73%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减
销售量 648,800 8,469,613 -92.34%
芯片 生产量 PCS 1,054,707 8,581,749 -87.71%
库存量 1,511,387 1,105,480 36.72%
销售量 23,443.17 16,062 45.95%
晶圆 生产量 PCS 23,443.17 16,062 46.02%
库存量 - - -
销售量 - 1,076,140 -100%
整机 生产量 PCS - 1,076,140 -100%
库存量 - - -
销售量 - 409,083 -100%
电子元器件 生产量 PCS 82,400 340,171 75.78%
库存量 82,400 - -
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
客户需求降低，部分订单由芯片直接转为晶圆提货；公司主动缩减了整机等贸易类业务。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
2017 年 2016 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
计算机、通信和
其他电子设备制 芯片成本 87,000,019.16 59.69% 140,478,981.85 43.70% 15.99%
造业
计算机、通信和
其他电子设备制 贸易成本 656,837.61 0.45% 142,769,173.66 44.42% -43.97%
造业
计算机、通信和
其他电子设备制 服务成本 51,943,886.09 35.64% 34,777,317.34 10.82% 24.82%
造业
单位：元
2017 年 2016 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
材料成本 83,658,871.31 57.39% 132,503,315.81 41.22% 16.17%
生产服务费 3,044,770.99 2.09% 5,848,969.84 1.82% 0.27%
芯片类业务
版税 296,376.86 0.20% 2,126,696.20 0.66% -0.46%
小计 87,000,019.16 59.69% 140,478,981.85 43.70% 15.99%
贸易类业务 库存商品 656,837.61 0.45% 142,769,173.66 44.42% -43.97%
折旧 15,650,784.93 10.74% 8,545,257.61 2.66% 8.08%
动力费 20,205,009.68 13.86% 8,146,625.00 2.53% 11.33%
人工 2,672,371.53 1.83% 5,993,040.05 1.86% -0.03%
租赁地块成本 - - 5,733,774.76 1.78% -1.78%
服务类业务
场地搬迁 - - 2,166,604.25 0.67% -0.67%
日常运营维护等
13,415,719.95 9.20% 4,192,015.67 1.30% 7.90%
成本
小计 51,943,886.09 35.64% 34,777,317.34 10.82% 24.82%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
鉴于贸易类业务对资金周转的要求较高，出于财务稳健性的考虑，公司于2016年下半年已主动缩减了该业务的经营规模，2017
年度仅有宇芯科技针对北斗数据采集和传输设备及系统集成的贸易业务，因其体量较小，对公司经营业绩并未产生重大影响。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 232,722,586.76
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 96.54%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户 A 143,131,500.00 59.37%
2 客户 B 79,589,663.95 33.01%
3 客户 C 5,662,029.40 2.35%
4 客户 D 2,423,857.23 1.01%
5 客户 E 1,915,536.18 0.80%
合计 -- 232,722,586.76 96.54%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 118,596,692.47
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 76.45%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商 A 67,741,452.62 43.67%
2 供应商 B 19,600,863.21 12.63%
3 供应商 C 12,752,330.22 8.22%
4 供应商 D 9,720,909.04 6.27%
5 供应商 E 8,781,137.38 5.66%
合计 -- 118,596,692.47 76.45%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、费用
单位：元
2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 6,911,139.33 6,341,252.87 8.99% -
管理费用 133,172,280.49 115,548,034.66 15.25% -
财务费用 10,215,776.24 -9,908,511.95 -203.10% 主要系人民币升值致使汇兑损失所致
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司的研发投入主要用于芯片和应用方案项目，本年度研发投入金额为8,901.06万元，占营业收入比例为36.92。本年度资本
化研发项目投入较上年有所下降。
公司研发投入情况
2017 年 2016 年 变动比例
研发人员数量（人） 65 118 -44.92%
研发人员数量占比 47.10% 55.92% -8.82%
研发投入金额（元） 89,010,598.33 100,716,568.95 -11.62%
研发投入占营业收入比例 36.92% 21.14% 15.78%
研发投入资本化的金额（元） 19,325,852.68 45,730,531.16 -57.74%
资本化研发投入占研发投入
21.71% 45.41% -23.70%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
研发投入资本化金额较去年下降57.74%，主要为部分资本化项目在上年研发完成且本年研发投入减少所致。
5、现金流
单位：元
项目 2017 年 2016 年 同比增减
经营活动现金流入小计 283,755,763.87 475,771,679.33 -40.36%
经营活动现金流出小计 226,953,177.93 429,046,008.01 -47.10%
经营活动产生的现金流量净额 56,802,585.94 46,725,671.32 21.57%
投资活动现金流入小计 32,549.22 10,145,568.11 -99.68%
投资活动现金流出小计 82,380,891.91 118,693,645.66 -30.59%
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
投资活动产生的现金流量净额 -82,348,342.69 -108,548,077.55 24.14%
筹资活动现金流入小计 91,774,621.69 -100.00%
筹资活动现金流出小计 44,521,075.33 -100.00%
筹资活动产生的现金流量净额 47,253,546.36 -100.00%
现金及现金等价物净增加额 -27,429,988.64 -11,447,539.77 -139.61%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动现金流入小计同比减少 40.36%，主要系本期销售商品、提供劳务收入收到的现金较上年同期减少 22,873.23
万元、收到其他与经营活动有关的现金较上年增加 3,695.00 万元所致；
2、经营活动现金流出小计同比减少 47.10%，主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少 18,779.83 万
元所致；
3、投资活动现金流入小计同比减少 99.68%，主要系上年同期收回明赫创业投资合伙企业投资款 1000.00 万元所致；
4、投资活动现金流出小计同比减少 30.59%，主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同
期减少 3,753.00 万元；
5、筹资活动现金流入小计同比减少 100.00%，主要系本报告期无筹资活动现金流入，上年同期收到业绩补偿款 7,479.00
万元、收到银行借款 1,698.00 万元；
6、筹资活动现金流出小计同比减少 100.00%，主要系本报告期无筹资活动现金流出，上年同期偿还银行借款 4,306.00
万元；
7、筹资活动产生的现金流量净额同比减少 100.00%，主要系本报告期无筹资活动，上年同期筹资活动净流入 4,872.00
万元所致；
8、现金及现金等价物净增加额同比减少 139.61%，主要系经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1,008.00 万元；
投资活动产生的现金流量净额同比上年同期增加 2,620.00 万元，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 4,872.00 万元，
汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少 501.00 万元所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量为 5,680.26 万元，实现净利润-32,689.69 万元，两者相差 38,369.95 万元，主要
系本报告期计提资产减值所致。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
主要系对应收款项、无形资产、
资产减值 316,449,396.11 -87.97% 否
开发支出、存货计提了减值
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
2017 年末 2016 年末
占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明
金额 金额
比例 比例
货币资金 56,315,982.64 12.37% 84,263,440.83 10.54% 1.83% -
应收账款 29,383,415.37 6.45% 169,822,096.52 21.24% -14.79% 本期计提减值所致
存货 11,219,950.93 2.46% 50,729,377.71 6.34% -3.88% -
固定资产 134,979,056.17 29.64% 161,001,265.24 20.14% 9.50% -
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司 公司
主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
名称 类型
盈方微 集成电路研
子公司 180,000,000.00 457,999,404.34 31,924,207.58 105,029,358.12 -224,445,777.44 -236,735,860.81
有限 发与销售
盈方微
子公司 电子产品 US$1,000,000.00 100,113,197.73 -40,099,862.80 24,941,557.55 -76,224,772.19 -75,066,052.18
香港
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
1、盈方微有限总资产本报告期末比期初减少 29.89%；净资产期末比期初减少 88.12%；营业收入本报告期比上年同期
减少 42.76%、营业利润本报告期比去年同期下降了 1508.61%、净利润本报告期比上年同期下降 86703.29%，利润的下降主
要为本报告期资产减值计提增加所致。
2、香港盈方微总资产本报告期末比期初减少 43.55%；净资产期末比期初减少 224.15%；营业收入本报告期比上年同期
减少 63.4%、营业利润本报告期比去年同期下降了 298.75%、净利润本报告期比上年同期下降 327.17%，利润的下降主要为
本报告期资产减值计提增加所致。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
九、公司未来发展的展望
1、行业格局及发展趋势
从全球市场来看，2017年世界半导体产业因受市场需求旺盛，一路高歌猛进，产业销售收入超过4000亿美元，创造历
史新高。据世界半导体贸易统计组织（WSTS）统计报道，全球半导体产业销售收入为4086.9亿美元，同比增长20.6%，其中
存储器芯片的拉动作用功不可没，占据全球半导体产业收入增幅的三分之二以上。国内集成电路市场在半导体国产化不断深
入及政府对行业的大力扶持下，始终保持良好发展势头。根据CSIA数据统计，我国集成电路行业销售额自2012年开始连续实
现两位数增长，增速远超同期全球市场水平, 2017年中国集成电路产业销售额达到5411.3亿元，同比增长24.8%。
在过去几十年的发展过程中，半导体行业遵循摩尔定律实现周期性增长。但近年来，随着集成电路的集成度愈高，工
艺难度趋大，所需投资进一步提升，制程更新周期已由2年调整到3年，而制程更新速度的逐步放缓将为行业后来者提供机会。
此外，3C产业的成长趋缓使全球集成电路行业进入重整期，产业并购日益增多。未来存储、IGBT、人工智能、汽车电子、物
联网、云计算、高性能计算等细分产业将支撑半导体产业的发展。
近年来，伴随中国电子企业的快速发展，中国集成电路国产化不断在加深，但目前国产芯片的自给率依然不足三成。
《中国制造2025》中明确提出，2020年芯片自给率要达到40%，2025年达到50%。在政府加大对集成电路行业的政策扶持，各
级政府和企业的产业基金加强对集成电路的投资力度，以及资本市场助推集成电路龙头企业上市的背景下，中国集成电路行
业迎来新的发展机遇。从之前成本优势逐步发展为资本优势，从而有效带动人才、并购、扩产、技术升级等战略布局的落实，
最直接的体现是2017年国家集成电路产业投资基金进一步投资集成电路设计、制造、封装和设备与材料，密集布局中国半导
体行业，全面助推中国集成电路产业发展。2017年，无论是集成电路设计、晶圆制造、存储产业还是最受瞩目的人工智能芯
片，中国企业都取得了突破性的进展。
我们认为 “十三五”将是中国集成电路产业全速前进的时代，技术创新、产业并购、产能扩充将是整个行业发展的基
本逻辑，中国将借助消费电子产业向国内转移的历史机遇，将逐步改变全球集成电路行业格局。
2、公司未来发展战略
公司将以中国集成电路产业的高速发展为契机，坚持“以芯片研发设计为业务主线，提供大数据服务和北斗系统运营”
的中长期发展战略，并依托自身专业技术和资源，通过并购、对外投资和业务协同等方式围绕“上下游一体化”进行行业整
合，寻求新的利润增长点，深化企业布局，优化产品结构，拓展业务规模，实现公司平稳、健康和持续发展。
3、公司2018年经营计划
2018年，公司将继续本着“以人为本、精准定位、狠练内功、创新发展、突破市场”的核心经营方针，围绕公司发展
战略以及客户实际需求，依托良好的市场发展前景，从夯实基础出发，促进公司规范、平稳、健康发展。
公司将围绕智能影像方向、整体发展战略以及客户需求，进一步提升“芯片、应用、技术”的核心能力，立足自身优
势持续拓展泛影像市场，专注打造细分行业龙头；加大数据中心的投入，有效扩大海外数据中心的运营规模，为区块链产业
提供更优质和更具竞争力的服务。同时也将积极探索数据中心的业务模式创新，拓展新客户，依托公司原有产业基础，合作
开发新产品，打造数据中心新经济模式；依托北斗高精度芯片的技术竞争力，积极推进北斗技术应用方案、运营方案和行业
客户的开发。三大业务板块通过跨行业的横向融合及细分垂直领域的深度合作，实现优势互补，充分发挥上下游一体化发展
的协同效应。
4、可能存在的风险
（1）产品及市场风险
公司系专注于智能影像应用处理器的IC设计公司，长期盈利能力在于不断进行新产品的开发及销售，因此研发投入金
额较大。如果公司新产品出现规划失误、开发周期远超预期、实际投入远超预算或市场开拓不利，则公司的研发产出可能远
小于投入。目前，国内外IC设计企业数量较多，市场竞争日趋激烈。虽然公司占据先发优势，积累了较为丰富的市场和产品
开发经验，但如果竞争对手投入更多的资源开发及销售其产品，或采取更积极的定价策略，将可能影响公司产品竞争力，导
致市场份额的降低。
（2）汇率风险
根据行业惯例，公司境外销售以美元计价、人民币结算，采购芯片成品、IP核和EDA工具等均采用美元计价和结算，即
购销交易受汇率波动的同一方向影响。但由于存在购销差价和增值税等因素，因此公司经营业绩仍面临一定的汇率风险。另
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外，由于子公司盈方微香港也是公司利润来源的组成部分，因此公司还存在由于汇率变动引起的外币报表折算的风险。
（3）人力资源及技术泄密风险
IC设计行业属于智力密集型产业，对技术人员的依赖度较高。虽然多项激励措施的实施对稳定公司未来核心技术团队
起到了积极作用，但同行业竞争对手仍可能给出更优厚的待遇以吸引公司技术人才，或公司受其他因素影响导致技术人才流
失，公司面临技术人员流失的风险。
通过持续技术创新，公司已拥有多项核心技术，且在同行业中处于领先水平。虽然公司十分重视对核心技术的保密，
及时将研发成果申请专利，但如果核心技术人员流动、公司技术保密措施的执行不严以致技术泄密，或专利保护措施不力，
均可能削弱公司的技术优势，对公司的竞争力产生不利影响。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 06 月 08 日 其他 其他 湖北辖区投资者接待日活动
在避免选择性信息披露的前提下，对公
2017 年 12 月 31 日 电话沟通 个人
司经营情况作出说明
2017 年 12 月 31 日 其他 个人 互动易回复问题数量 624 条
接待次数 1,688
接待机构数量
接待个人数量 1,688
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司高度重视对广大投资者的回报，严格按照《公司章程》的相关规定执行分红方案。鉴于公司以前年度亏损严重，公
司2016年度不进行利润分配，公司利润分配议案经2016年度股东大会审议通过，独立董事对2016年度利润分配方案发表了独
立意见。
公司利润分配政策符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》规定，议案的审议程序符合
相关规定。公司制定了明确的分红标准和分红比例，利润分配政策调整或变更的条件和程序合规透明，充分保护了中小投资
者的合法权益。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
是
明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2015年度利润分配方案：
经亚太所审核确认，本公司2015年末母公司可供分配利润为-75,566.05万元；2015年末公司合并报表可供分配利润为7,912.25
万元。鉴于公司以前年度亏损严重，公司2015年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，未分配利润结余转入下一
年度。
2016年度利润分配方案：
经亚太所审计，公司2016年末合并报表中未分配利润为103,294,189.71元，母公司2016年度末可分配利润为-708,260,129.45
元。鉴于公司以前年度亏损严重，公司不具备现金分红的条件。公司2016年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，
未分配利润结余转入下一年度。
2017年度利润分配预案：
公司属SoC芯片设计企业，该行业具有工艺、技术升级与产品换代相对较快的特点。为保持工艺、技术的先进性和产品的竞
争力，公司必须持续进行研发投入，而IC设计研发费用高、周期长导致研发投入无法在短期内收回，这要求公司维持较好的
资金流动性以保障日常运营的需求。经亚太所审计，公司2017年度净利润为-32,689.69万元，且2017年末合并报表中未分配
利润为-22,768.24万元，母公司2017年度末可分配利润为-71,378.89万元。鉴于公司以前年度亏损严重，公司不具备现金分红
的条件。公司2017年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，未分配利润结余转入下一年度。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
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单位：元
分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
现金分红金额 以其他方式现金分 以其他方式现金分
分红年度 归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
（含税） 红的金额 红的比例
股股东的净利润 的净利润的比率
2017 年 0.00 -330,976,597.17 0.00% 0.00 0.00%
2016 年 0.00 24,171,705.77 0.00% 0.00 0.00%
2015 年 0.00 11,354,013.27 0.00% 0.00 0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
该承诺于
2017 年 7 月
盈方微电子承诺自股权分置改革实施后首个
股份限售 2014 年 05 自承诺履 15 日到期，承
盈方微电子 交易日起，盈方微电子所持上市公司股份锁
承诺 月 05 日 行完毕 诺人不存在
定三十六个月。
违背该承诺
的情形。
自股权分置改革方案实施后首个交易日起， 该承诺于
舜元投资持有的股份锁定 12 个月内，在前项 2017 年 7 月
股份限售 规定期满后，其通过证券交易所挂牌交易出 2014 年 05 自承诺履 15 日到期，承
舜元投资
承诺 售原非流通股股份，出售数量占本公司股份 月 05 日 行完毕 诺人不存在
股改承诺
总数的比例在十二个月内不超过百分之五， 违背该承诺
在二十四个月内不超过百分之十。 的情形。
除承诺自公司股权分置改革实施后首个交易
该承诺仍在
日起，其所持公司股份锁定三十六个月之外，
承诺有效期
盈方微电子进一步承诺自盈方微电子受让的
内，承诺持续
盈方微电 股份减持 公司股份过户完成、公司股权分置改革方案 2014 年 05 自承诺履
有效且正在
子、陈志成 承诺 实施完毕之日起 48 个月内，盈方微电子通过 月 15 日 行完毕
履行当中，不
二级市场减持公司股份的价格不低于人民币
存在违背该
15 元/股，在公司实施分红、送股、资本公积
承诺的情形
金转增股份等除权除息事宜时，该价格将进
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行相应调整。盈方微电子如有违反上述承诺
的卖出交易，其卖出股份所获得的资金将全
部划入公司账户归全体股东所有。
该承诺仍在
承诺有效期
参与本次股权分置改革的非流通股股东及潜 内，承诺持续
股份限售 2014 年 05 自承诺履
盈方微电子 在股东承诺将根据相关法律、法规和规章的 有效且正在
承诺 月 05 日 行完毕
规定，履行法定承诺义务。 履行当中，不
存在违背该
承诺的情形。
该承诺仍在
承诺有效期
参与本次股权分置改革的非流通股股东及潜 内，承诺持续
股份限售 2014 年 05 自承诺履
舜元投资 在股东承诺将根据相关法律、法规和规章的 有效且正在
承诺 月 05 日 行完毕
规定，履行法定承诺义务。 履行当中，不
存在违背该
承诺的情形。
1、保证上市公司的独立运作。信息披露义务
人将依据《公司法》、《证券法》和《上市公
司治理准则》等法律法规的要求，本次权益
变动完成后，信息披露义务人保证上市公司
在资产、人员、财务、机构、业务方面的完
整及独立。2、为避免与上市公司之间未来可
能出现的同业竞争，信息披露义务人承诺：
“本次权益变动完成后，本公司将不再投资其
他与上市公司从事相同或相似业务的企业，
或经营其他与上市公司相同或相似的业务，
该承诺仍在
关于同业 不进行其他与上市公司具有利益冲突或竞争
承诺有效期
竞争、关 性的行为，以保障上市公司及其股东的利
收购报告书或 内，承诺持续
联交易、 益。”3、为了将来尽量规范和减少信息披露 2014 年 06
权益变动报告 盈方微电子 长期 有效且正在
资金占用 义务人和上市公司之间的关联交易，信息披 月 09 日
书中所作承诺 履行当中，不
方面的承 露义务人承诺：“本次权益变动完成后，本公
存在违背该
诺 司及其关联方与上市公司及其控股子公司之
承诺的情形。
间将尽可能避免发生关联交易，对于无法避
免或者有合理原因而发生的关联交易，本公
司承诺将遵循市场公正、公开、公平的原则，
并严格遵守国家有关法律、法规、上市规则
及上市公司章程，依法签订协议，履行法定
程序，保证不通过关联交易损害上市公司及
其股东的合法权益。如违反上述承诺与上市
公司及其关联方进行交易，而给上市公司及
其关联方造成损失，由本公司承担赔偿责
任。”
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资产重组时所
作承诺
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2017年度财务报告进行了审计，并出具了带强调事项段保留意见的
审计报告（亚会A审字（2018）0074号）。
（一）公司董事会就强调事项及保留意见涉及事项作如下说明：
1、对强调事项的意见
公司董事会对亚太所出具的2017年审计报告所涉及的强调事项予以理解与认可，目前公司经营情况一切正常，公司正积
极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，尚未收到相关的结论性意见或决定。
2、对保留意见涉及事项的意见
High Sharp为公司全资子公司INFOTM,INC.的客户，其应收账款系数据中心租赁服务业务产生。截至2017年12月31日，
公司对High Sharp的应收账款金额为$22,250,000.00，因其违约未偿还到期款项，公司按合同约定将履约保证金$500,000.00
进行冲抵，冲抵后应收账款余额为$21,750,000.00，其中逾期应收账款合计$19,500,000.00。
根据公司会计政策，High Sharp应收账款属于单项金额重大的应收款项，公司对其单独进行减值测试。经多次催收无果
后，综合考量High Sharp主要负责人还款意愿、飓风影响加剧客户损失、双方已终止合作等因素，公司判断High Sharp未来
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支付欠款的可能性极低，且因High Sharp自有服务器现已无法正常启用而导致公司对其失去有效约束，严重影响公司对其未
逾期应收款项的收回。对此，公司已着手安排向High Sharp提起民事诉讼，依法追究其应承担的法律责任。基于上述实际情
况，公司认为High Sharp全部应收账款（含未逾期部分）的未来现金流量现值仅为994,766美元（High Sharp于2017年9月通过
其关联公司深圳高锐电子科技有限公司还款6,500,000.00元，按美元期末汇率折合成为994,766美元，公司将该款项作为其他
应付款核算），并对应收账款账面价值高于未来现金流量现值部分全额计提减值。
因此，公司董事会认为本次对High Sharp应收账款计提减值事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依
据充分，在结合公司实际情况的同时体现会计谨慎性原则，计提后更为客观公允反映公司2017年度财务状况和资产价值。
3、消除强调事项和保留意见涉及事项影响的具体措施
公司将密切关注监管部门立案调查进展情况，及时履行信息披露义务，并通过积极配合争取早日消除该事项对公司的不
利影响。同时，公司将不断完善内部管理及制度建设，狠抓执行落实，进一步强化子公司管控力度，提升治理水平。
公司决定拟通过法律手段努力实现对High Sharp应收款项的回收，维护自身合法权益，并根据后续该事项实际进展及时
予以披露。同时公司将持续强化应收账款管理，建立健全应收款项催收清理的长效管理机制，保障资产安全。
（二）公司监事会对2017年度财务报告、亚太所出具的带强调事项段的保留意见审计报告及董事会编制的《董事会关
于2017年度财务报告被出具带强调事项段的保留审计意见涉及事项的专项说明》进行了认真审核，并作出如下书面审核意
见：
我们同意公司董事会就强调事项及保留意见涉及事项所作的专项说明，认可审计报告中的强调事项，但对于亚太所关注
的保留意见事项，我们认为公司对High Sharp应收款项计提减值准备的依据充分、金额合理，符合《企业会计准则》及公司
相关会计政策的规定。
针对强调事项及保留意见涉及事项，首先，我们希望董事会和管理层密切关注监管部门立案调查进展情况，积极配合相
关调查工作并及时履行信息披露义务。其次，希望公司及时采取法律手段进一步加强对于High Sharp应收款项的催收力度，
维护自身合法权益。
监事会将继续积极履行监督职责，督促公司依法规范运作，切实保障投资者的利益。
（三）独立董事林卓彬关于2017年度财务报告被出具带强调事项段的保留审计意见涉及事项的独立意见
同意《董事会关于2017年度财务报告被出具带强调事项段的保留意见审计报告涉及事项的专项说明》，希望公司董事会
及管理层能够采取有效措施积极解决相关问题，维护公司及广大股东的权益。
（四）独立董事杨利成关于2017年度财务报告被出具带强调事项段的保留审计意见涉及事项的独立意见
我认为：1、管理当局未能提供足够和恰当证据来证明对High Sharp等应收账款确认和该应收账款对应的坏账准备确认
与计量的公允性和合规性。2、管理当局未能提供足够和恰当证据来证明开发支出、无形资产、存货三项减值准备确认时点
和金额计量的合规性和公允性。
（五）独立董事宗士才关于2017年度财务报告被出具带强调事项段的保留审计意见涉及事项的独立意见
我认为：对于HighSharp应收账款全额计提，虽然公司提出采取了一些措施，如发律师函催收，与其租赁合同已经终止，
已更换新租客，这些应收账款确实难以收回，但作为专业的会计师事务所亚太依然出具保留意见，本独立董事认同亚太的保
留意见，故弃权。
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号--持有待售的非流动资产处置组和终止经营》，自2017年5月28日起施
行，对于施行日存在的持有待售非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。财政部于 2017年度修订了《企
业会计准则第16号--政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未
来适用法处理；对于 2017年1月1日新增的政府补助，要求按照修订后的准则调整。财政部于2017年度发布了《财政部关于
修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017年度及以后期间的财务报表。
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七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 陈刚、周先宏
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2、1
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
经公司第十届董事会第九次会议、第十届监事会第八次会议及2017年第一次临时股东大会审议通过，公司决定续聘亚太
所为公司2017年度财务报告及内部控制的审计机构。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基 涉案金额 是否形成 诉讼(仲裁)审理结果 诉讼(仲裁)判 披露 披露索
诉讼(仲裁)进展
本情况 （万元） 预计负债 及影响 决执行情况 日期 引
公司全资子 2,355 否 2015 年 11 月 19 日，深圳市福田 2017 年 5 月 18 日， 已执行，盈方 2017 巨潮资
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司盈方微 区人民法院就本案进行第一次开 公司收到广东省深圳 微有限名下 年 05 讯网
有限于 2015 庭审理，对部分证据材料进行质 前海合作区人民法院 财产已被解 月 19 （www
年 6 月 4 日收 证；2016 年 7 月 11 日，盈方微有 下达的两份《民事裁 除财产保全。 日 .cninfo.
到《深圳市福 限收到《深圳市福田区人民法院参 定书》（2017）粤 0391 com.cn
田区人民法 加诉讼通知书》【（2015）深福法民 民初 198 号】及 ）《关于
院传票》（案 二初字第 6152 号】，通知本公司作 【（2017）粤 0391 民 涉诉事
号：（2015） 为案件的被告参加诉讼，以及通知 初 198 号之一】，裁定 项的进
深福法民二 盈方微电子（香港）有限公司作为 如下：1、准许原告深 展公
初字第 6152 案件的第三人参加诉讼。2016 年 圳市大坦数码电子有 告》（公
号）及相关诉 10 月 31 日，公司收到前述同样内 限公司撤回起诉；2、 告编
讼材料，主要 容的参加诉讼通知书，以及大坦数 案件受理费 159558 号：
内容为深圳 码提交的《追加被告申请书》。公 元，减少收取为 6900 2017-0
市大坦数码 司于 2016 年 11 月 10 日就被追加 元，财产保全费 5000 40）
电子有限公 为被告事宜进行答辩并向深圳市 元，两项费用共计
司就与盈方 福田区人民法院提交了答辩状及 11900 元，由原告深
微有限买卖 证据材料；2016 年 11 月 14 日， 圳市大坦数码电子有
合同纠纷一 公司收到《广东省深圳市福田区人 限公司负担；3、解除
事向深圳市 民法院民事裁定书》，深圳市福田 对被告盈方微有限名
福田区人民 区人民法院将本案移送深圳前海 下财产的保全措施。
法院提起民 合作区人民法院审理【（2017）粤 根据广东省深圳前海
事诉讼。 0391 民初 198 号】。2017 年 5 月 合作区人民法院的上
18 日，公司收到广东省深圳前海 述裁定，该诉讼未对
合作区人民法院下达的两份《民事 公司的本期利润或期
裁定书》【（2017）粤 0391 民初 198 后利润构成影响。
号】及【（2017）粤 0391 民初 198
号之一】。
十三、处罚及整改情况
√ 适用 □ 不适用
名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引
因公司相关行为涉嫌违法
违规，根据《中华人民共 巨潮资讯网
盈方微电子股份 被中国证监会立案 立案调查尚未
公司 和国证券法》的有关规定， 2016 年 10 月 15 日 （www.cninfo.
有限公司 调查或行政处罚 结束，无结论。
中国证券监督管理委员会 com.cn）
决定对公司立案调查。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
1、2018年2月13日，公司实际控制人陈志成先生因涉嫌票据诈骗罪，被甘肃省公安厅执行逮捕，截止本公告日，该事件
仍在调查过程中。盈方微电子所持全部公司股份因上述事项被公安机关予以轮候冻结。
2、经盈方微电子及其实际控制人陈志成先生确认，截至本报告出具日，其涉诉情况如下表所示：
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
序号 案号 案由 被告 原告 案件状态
（2016）粤 03 盈方微电子；陈志成；陈万 深圳市通凯建材
1 借款合同纠纷
民初 1585 号 红 有限公司 一审判决，已提
（2016）粤 03 盈方微电子；陈志成；陈万 深圳市通凯建材 出上诉。
2 借款合同纠纷
民初 1588 号 红 有限公司
广东省高级人民 宁波银行股份有限公司深
厦门银行股份有
3 法院 2017 粤民 票据追索权纠纷 圳分行、盈方微电子及上海
限公司
初4号 千弘贸易有限公司
宁波银行股份有限公司深 审理
广东省高级人民
圳分行、 厦门银行股份有
4 法院 2017 粤民 票据追索权纠纷
盈方微电子及上海千弘贸 限公司
初 14 号
易有限公司
（2017）浙 03 盈方微电子；上海盈方微科 平安银行
5 金融借款合同纠纷 审理
民初 507 号 技公司；陈志成 温州分行
上海盈方微科技有限公司；
（2017）浙 01 已判决，尚待执
6 合同纠纷 盈方微电子；陈志成；陈昊 华侨基金
民初 442 号 行。
旻
（2017）沪 01
7
执 612 号 执行阶段（拟司
公证债权文书
（2017）沪 01 法拍卖）
8 盈方微电子 东方证券
执 613 号
（2017）沪 0101 已判决，并收到
9 融资融券债权纠纷
民初 34328 号 执行通知书
（2017）沪 01
10
执 779 号 执行阶段（拟司
公证债权文书 盈方微电子 华融证券
（2017）沪 01 法拍卖）
11
执 780 号
（2017）苏 0213
12 民间借贷纠纷 盈方微电子 无锡新晶达 已调解
民初 8230 号
（2018）浙 0302
13 合同纠纷 盈方微电子；陈志成 陈洪福 审理
民初 280 号
厦门银行股份有
（2018）最高法
盈方微电子；上海千弘贸易 限公司、
14 民辖终 80、81 票据追索权纠纷 法院询问
有限公司 宁波银行股份有
号
限公司深圳分行
（2018）沪 0115 万向信托有限公
15 其他合伙企业纠纷 盈方微电子；陈志成 审理
民初 1974 号 司
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
深圳市浙温商投资股份有
限公司；深圳市天颐雅香莱
（2016）粤 03 健康养生有限公司； 深圳 杭州银行股份有
16 金融借款合同纠纷 审理
民初 2334 号 市厚朴管理顾问有限公司； 限公司深圳分行
陈星平；陈旭；叶立年；张
祝林；陈志成
（2016）粤 0304 硕颖实业（深圳）有限公司； 湖南省棉麻企业
17 借款合同纠纷 审理
民初 7137 号 陈志成 股份有限公司
（2017）粤 0304 深圳市浙温商投资股份有
18 债务转移合同纠纷 林顺东 审理
民初 16232 号 限公司；陈志成
（2017）浙 0304 上海盈方微科技公司；陈志 平安银行温州分
19 金融借款合同纠纷 审理
民初 6551 号 成 行
（2017）浙 0302
20 债务转移合同纠纷 陈志成 张克清 审理
立预 442 号
（2018）粤 0303
21 合同纠纷 陈志成 郭志勇 审理
民初 7210 号
（2018）浙 03
22 民间借贷纠纷 陈志成；潘小燕 林建 审理
民初 1 号
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2015年7月8日、7月15日分别披露了《盈方微电子股份有限公司关于拟筹划员工持股计划股票停牌的公告》（公
告编号：2015-040）、《盈方微电子股份有限公司关于拟筹划员工持股计划股票继续停牌的公告》（公告编号：2015-045），
公司拟筹划员工持股计划相关事项。
2、2015年7月20日，公司发布了《关于筹划员工持股计划进展情况暨复牌公告》（公告编号：2015-051），披露了公司
员工持股计划的初步方案。
3、2015年7月21日，公司披露了《2015年员工持股计划（草案）》及《2015年员工持股计划（草案）摘要》。
4、2017年3月13日，公司召开第十届董事会第七次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止2015年员工
持股计划的议案》，决定终止本员工持股计划。
详细内容请查阅公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cnifo.com.cn）
上相关公告。
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
租赁情况说明
2016 年 7 月，公司子公司 INFOTM,INC.就数据中心的场地租赁服务与 High Sharp 签订了新的《场地租赁服务合同》，
约定由 INFOTM,INC.提供必要的硬件环境（场地、机柜等设施）、充足的电力资源及可靠的物业服务，用于 High sharp 进
行数据中心的运营，该《场地租赁服务合同》的有效期至 2017 年 7 月 31 日。2017 年 8 月 28 日，INFOTM,INC.与 High sharp
续签了《场地租赁服务合同》，租赁期限自 2017 年 9 月 1 日至 2019 年 8 月 31 日。2017 年 12 月 15 日，经友好协商，INFOTM,INC.
与 High Sharp 签订了《关于（2017 年）之终止协议》；同日，INFOTM,INC.与 BMMTECH 签订了《租
赁协议》，双方就 INFOTM,INC.出租及 BMMTECH 承租场地、机柜和配套基础设施事项达成一致，租赁期限自 2018 年 1
月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。租赁费用包括场地租赁费、机柜租赁费、配套基础设施租赁费、水电费、网络费、物业管理
费、安保费等其他杂费。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
√ 适用 □ 不适用
租赁资产 租赁收益
出租方名 租赁方名 租赁资产 租赁起始 租赁终止 租赁收益 租赁收益 是否关联
涉及金额 对公司影 关联关系
称 称 情况 日 日 （万元） 确定依据 交易
（万元） 响
INFOTM,I High 2015 年 07 2017 年 07 合同及会 净利润
场地、设备 18,513.23 11,787.3 否 否
NC. Sharp 月 10 日 月 31 日 计准则 增加
INFOTM,I High 2017 年 09 2017 年 12 合同及会 净利润
场地、设备 18,513.23 2,525.85 否 否
NC. Sharp 月 01 日 月 15 日 计准则 增加
备注：租赁资产涉及金额与 2016 年存在差异主要系汇率变化所致，租赁收益指本报告期内租赁收益。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
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十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司坚持“以人为本、和谐发展”的企业理念，严格遵守国家法律法规，坚持规范运作，不断完善法人治理结构和内部控
制体系建设，强化社会责任意识，在生产经营的过程中，注重维护股东和债权人权益，维护职工权益，并积极从事各项公益
事业。
1、投资者及债权人权益保护：公司不断梳理、完善制度的建立和执行，提升公司整体治理水平。报告期内，公司严格按照
《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，依法召开股东大会并积极提供网络投票等
方式扩大股东参与股东大会的比例。公司严格依法履行信息披露义务，积极配合监管机关的各类调查、检查及问询工作，及
时关注并回复监管函件。公司与控股股东保持紧密的沟通，确保及时获悉控股股东股权质押、冻结等进展情况并及时披露。
公司的信息披露遵循了真实、准确、完整、及时、公平的原则，不存在选择性信息披露的情况。在经营决策过程中，公司充
分考虑债权人的合法权益。
2、职工权益保护：公司根据《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社
会保障制度和医疗保障制度，充分尊重职工人格，保障职工合法权益。公司依法与所有员工签订劳动合同，按照国家及当地
主管部门的规定、要求，为全体员工缴纳各类社会保险及住房公积金，为全体员工提供每年一次的职业体检。公司为新员工
提供岗前培训，确保新人能够快速融入工作。公司关爱女性职工并做好女性职工的权益保护工作，在“3.8妇女节”赠送礼品、
安排女性员工提前下班。公司注重员工工作技能的持续提升，鼓励员工参加各类职业培训，实现员工与企业的共同成长。
3、参与社会公益事业：企业是社会的一部分，公司积极参与社会公益事业建设，依法纳税并按时交纳各项团体会费。公司
根据监管指示开展各类投资者教育工作及宪法普及工作，推动了“宪法日”和国家宪法的宣扬和传播，维护了宪法权威。在各
类公益事业中，公司始终秉持积极、主动的态度，融入公益、以身作则，塑造了公司负责任的良好社会形象。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
公司属于芯片设计与研发企业，不存在环境污染的情况，上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、立案调查事项
公司于2016年10月14日收到中国证监会《调查通知书》（鄂证调查字2016005号），因公司相关行为涉嫌违法违规，
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。截至本报告出具日，上述立案调查仍在
进行过程中，公司尚未收到相关的结论性意见或决定。
2、公司股票交易撤销退市风险警示
2017年3月13日，亚太所对公司2016年度报告出具了带强调事项段无保留意见的审计报告及标准无保留意见的内部
控制审计报告。根据《上市规则》的规定，公司向深交所提交了《关于撤销对公司股票交易实施退市风险警示的申请》，
经深交所审核同意，公司股票交易自2017年3月30日开市起撤销退市风险警示，股票简称由“*ST盈方”变更为“盈方微”；
股票交易日涨跌幅限制由5%变更为10%。
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3、控股股东部分股份被司法拍卖事项
控股股东盈方微电子因与华融证券股份有限公司、东方证券股份有限公司的股权质押回购纠纷案件，其所持106,259,600
股公司股份（分别以18,519,800股、18,739,800股、28,000,000股和41,000,000股各作为一个拍卖标的）已于2018年3月14日至
2018年3月15日在淘宝网司法拍卖网络平台被公开拍卖，四个拍卖标的均以流拍结束，拟于2018年4月21日10时至2018年4月
22日10时止（延时的除外）在该院淘宝网司法拍卖网络平台进行第二次公开拍卖。
目前，盈方微电子持有公司股份211,692,576股，占公司总股本25.92%，其中累计被质押的股份数量为211,442,176股，
占公司总股本25.89%。盈方微电子所持全部公司股份已因股权质押回购纠纷及其他合同纠纷多次被相关法院轮候冻结，其
累计被司法冻结的股份数量为211,692,576股，占公司总股本25.92%。若其所持股份后续被司法强制执行，可能导致公司的
实际控制权发生变更。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
2017年2月，宇芯科技与红佛茶（上海）文化发展有限公司、上海嘻乐仕股权投资基金管理有限公司签订了合作协议。
协议约定三方共同出资人民币1亿元设立易宇（上海）航天科技有限公司，其中宇芯科技利用其开发的无形资产“基于北斗位
置的北斗应用平台”软件作价人民币2000万元入股，持股20%，其他两位股东以现金方式入股，持股80%。易宇（上海）航
天科技有限公司将主要从事航天技术民用产业。本次合作是品牌、技术和资本的强强联合，有利于宇芯科技发挥自身技术及
品牌优势、盘活无形资产并加快北斗技术应用方案的商业开发进程。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 216,460,074 26.51% 216,460,074 26.51%
3、其他内资持股 216,460,074 26.51% 216,460,074 26.51%
其中：境内法人持股 214,807,824 26.31% 214,807,824 26.31%
境内自然人持股 1,652,250 0.20% 1,652,250 0.20%
二、无限售条件股份 600,167,286 73.49% 600,167,286 73.49%
1、人民币普通股 600,167,286 73.49% 600,167,286 73.49%
三、股份总数 816,627,360 100.00% 816,627,360 100.00%
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露日
报告期末表决权
年度报告披露日 前上一月末表决
报告期末普通 恢复的优先股股
106,733 前上一月末普通 98,347 0 权恢复的优先股
股股东总数 东总数（如有）（参
股股东总数 股东总数（如有）
见注 8）
（参见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况
持股比 报告期末持
股东名称 股东性质 增减变动 条件的股份 条件的股份
例 股数量 股份状态 数量
情况 数量 数量
上海盈方微电子 质押 211,442,176
境内非国有法人 25.92% 211,692,576 0 211,692,576
技术有限公司 冻结 211,692,576
上海舜元企业投 境内非国有法人 4.99% 40,777,984 0 3,115,248 37,662,736
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资发展有限公司
重庆国投财富投
资管理有限公司
其他 4.93% 40,261,901 -158,000 0 40,261,901
－利盈一号私募
基金
荆州市古城国有
投资有限责任公 国有法人 1.50% 12,230,400 0 0 12,230,400
司
刘淑芳 境内自然人 1.01% 8,231,600 8,231,600 0 8,231,600
王彩霞 境内自然人 0.37% 3,021,231 1,174,131 0 3,021,231
银河期货有限公
司－银河期货鹏
其他 0.33% 2,700,000 2700000 0 2,700,000
程 2 号资产管理计
划
质押 671,261
陈志成 境内自然人 0.27% 2,203,000 0 1,652,250 550,750
冻结 2,203,000
蔚文燕 境内自然人 0.24% 2,000,000 0 0 2,000,000
陈宇明 境内自然人 0.19% 1,550,000 0 0 1,550,000
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
陈志成系上海盈方微电子技术有限公司实际控制人，属一致行动人；陈志成及上海盈
上述股东关联关系或一致行动的说 方微电子技术有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变
明 动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。在其他股东之间，公司未知其关联关系，
也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
重庆国投财富投资管理有限公司－
40,261,901 人民币普通股 40,261,901
利盈一号私募基金
上海舜元企业投资发展有限公司 37,662,736 人民币普通股 37,662,736
荆州市古城国有投资有限责任公司 12,230,400 人民币普通股 12,230,400
刘淑芳 8,231,600 人民币普通股 8,231,600
王彩霞 3,021,231 人民币普通股 3,021,231
银河期货有限公司－银河期货鹏程 2
2,700,000 人民币普通股 2,700,000
号资产管理计划
蔚文燕 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
陈宇明 1,550,000 人民币普通股 1,550,000
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陈梅芬 1,516,500 人民币普通股 1,516,500
吴珺珺 1,472,400 人民币普通股 1,472,400
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 在前 10 名无限售条件普通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于《上
名股东之间关联关系或一致行动的 市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业 报告期末，股东刘淑芳通过东兴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本
务情况说明（如有）（参见注 4） 公司股份 8,146,800 股，占本公司总股本的 1.00%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
控股股东 法定代表人/
成立日期 组织机构代码 主要经营业务
名称 单位负责人
从事电子科技、生物科技、能源科技领域内的技
术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，集成
电路、电子产品、计算机软硬件的开发、销售，
实业投资，五金交电、建筑装潢材料、金属材料
及制品、化工产品及原料（除危险化学品、监控
化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品）、机电
设备、电线电缆、橡塑制品、家用电器、照明设
备、日用百货、服装鞋帽、食用农产品、汽车配
盈方微电子 陈志成 2014 年 01 月 13 日 913101150900510385
件、珠宝首饰、燃料油、电子设备、机械设备、
针纺织品、文化办公用品、金银饰品的销售，食
品流通，煤炭经营，投资管理，展览展示服务，
市场营销策划，园林绿化，建筑智能化建设工程
设计一体化，建筑装饰装修建设工程设计施工一
体化，从事货物及技术的进出口业务。【依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动】
控股股东报告期
内控股和参股的
无
其他境内外上市
公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
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3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
陈志成 中国 否
陈志成，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，具有多年电子行
主要职业及职务
业从业经验。2008 年 1 月，创建盈方微有限。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 公司实际控制人过去 10 年未曾控股除本公司外的其他境内外上市公司
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√ 适用 □ 不适用
（1）控股股东、实际控制人股份减持承诺：
控股股东盈方微电子减持承诺：除承诺自公司股权分置改革实施后首个交易日起，其所持公司股份锁定三十六个月之外，
盈方微电子进一步承诺自盈方微电子受让的公司股份过户完成、公司股权分置改革方案实施完毕之日起48个月内，盈方微电
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子通过二级市场减持公司股份的价格不低于人民币15元/股，在公司实施分红、送股、资本公积金转增股份等除权除息事宜
时，该价格将进行相应调整。盈方微电子如有违反上述承诺的卖出交易，其卖出股份所获得的资金将全部划入公司账户归全
体股东所有。
实际控制人陈志成减持承诺：若盈方微电子违反股权分置改革中关于股份减持的承诺，且未能在违规交易之日起二十个
工作日内将所获得的资金将全部划入上市公司账户归全体股东所有，本人将在上述违规交易之日起三十个工作日内以现金方
式向上市公司支付等额的资金。
报告期内，控股股东及实际控制人均未减持公司股份。
（2）其他承诺主体股份减持承诺：
舜元投资承诺自股权分置改革方案实施后首个交易日起，其所持有的股份锁定12个月。在前项规定期满后，其通过证券
交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不
超过百分之十。
报告期内，舜元投资未减持公司股份。
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期减
本期增持 其他增
任职 任期起始日 任期终止日 期初持股 持股份 期末持股
姓名 职务 性别 年龄 股份数量 减变动
状态 期 期 数（股） 数量 数（股）
（股） （股）
（股）
2017 年 09 2019 年 08
董事 现任 男 45
月 28 日 月 14 日
2017 年 11 2019 年 08
方旭升 代行董事长 现任 男 45
月 14 日 月 14 日
2017 年 11 2019 年 08
代行董事会秘书 现任 男 45
月 29 日 月 14 日
2007 年 12 2019 年 08
史浩樑 董事 现任 男 50
月 27 日 月 14 日
2007 年 12 2019 年 08
陈炎表 董事 现任 男 55
月 27 日 月 14 日
2018 年 03 2019 年 08
连松育 董事 现任 男 46
月 29 日 月 14 日
2017 年 09 2019 年 08
朱鹏 董事 现任 男 55
月 28 日 月 14 日
2013 年 08 2019 年 08
宗士才 独立董事 现任 男 54
月 16 日 月 14 日
2017 年 12 2019 年 08
林卓彬 独立董事 现任 男 52
月 20 日 月 14 日
2017 年 12 2019 年 08
杨利成 独立董事 现任 男 42
月 20 日 月 14 日
2016 年 08 2019 年 08
总经理 现任 男 50
月 18 日 月 14 日
李元
2014 年 11 2017 年 05
前任董事 离任 男 50
月 19 日 月 26 日
2018 年 01 2019 年 08
蒋玉东 副总经理 现任 男 41
月 08 日 月 14 日
2018 年 01 2019 年 08
张雪芳 财务总监 现任 女 36
月 08 日 月 14 日
周佐益 监事会主席 现任 男 52 2016 年 08 2019 年 08
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月 15 日 月 14 日
2016 年 08 2019 年 08
王涛 监事会 现任 男 50
月 15 日 月 14 日
2016 年 01 2019 年 08
张怡 职工代表监事 现任 女 29
月 22 日 月 14 日
2015 年 12 2018 年 02
陈志成 前任董事长 离任 男 45 2,203,000 2,203,000
月 29 日 月 24 日
2015 年 11 2017 年 05
前任董事 离任 男 46
月 27 日 月 26 日
前任常务副总经 2015 年 12 2017 年 09
赵海峰 离任 男 46
理 月 29 日 月 28 日
2014 年 08 2017 年 09
前任财务总监 离任 男 46
月 26 日 月 28 日
2016 年 08 2017 年 11
前任董事 离任 女 42
月 15 日 月 29 日
王芳
2016 年 03 2017 年 11
前任董事会秘书 离任 女 42
月 07 日 月 29 日
2017 年 12 2018 年 03
潘小燕 前任董事 离任 女 50
月 20 日 月 19 日
2016 年 08 2017 年 12
王悦 前任独立董事 离任 女 40
月 15 日 月 20 日
2016 年 08 2017 年 12
钱凯 前任独立董事 离任 男 55
月 15 日 月 20 日
合计 -- -- -- -- -- -- 2,203,000 0 0 0 2,203,000
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
陈志成 前任董事长 离任 2018 年 02 月 24 日 因无法履职辞职
李元 前任董事 离任 2017 年 05 月 26 日 个人原因辞职
前任董事 离任 2017 年 05 月 26 日
赵海峰 前任常务副总经理 离任 2017 年 11 月 10 日 个人原因辞职
前任财务总监 离任 2017 年 11 月 10 日
前任董事 离任 2017 年 11 月 29 日
王芳 个人原因辞职
前任董事会秘书 离任 2017 年 11 月 29 日
潘小燕 前任董事 离任 2018 年 03 月 19 日 个人原因辞职
王悦 前任独立董事 离任 2017 年 12 月 20 日 个人原因辞职
盈方微电子股份有限公司 2017 年年度报告全文
钱凯 前任独立董事 离任 2017 年 12 月 20 日 个人原因辞职
朱鹏 董事 任免 2017 年 09 月 28 日 股东大会选举
董事 任免 2017 年 09 月 28 日 股东大会选举
方旭升 董事长（代行） 任免 2017 年 11 月 14 日 半数以上董事共同推举
董事会秘书（代行） 任免 2017 年 11 月 29 日 法规规定
董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股东大会选举
潘小燕
前任董事 离任 2018 年 03 月 19 日 个人原因辞职
杨利成 独立董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股东大会选举
林卓彬 独立董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股东大会选举
蒋玉东 副总经理 任免 2018 年 01 月 08 日 董事会聘任
张雪芳 财务总监 任免 2018 年 01 月 08 日 董事会聘任
连松育 董事 任免 2018 年 03 月 29 日 股东大会选举
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员
方旭升先生，董事、代行董事长、代行董事会秘书。1973年出生，硕士学历。历任北京赛维天创数码技术有限公司总经理、
深圳市润和创新科技信息有限公司（南京润和软件股份有限公司【300339】全资子公司）总经理。现任上海盈方微电子有限
公司总经理，盈方微电子股份有限公司董事、代行董事长、代行董事会秘书。
史浩樑先生，董事。曾任上虞市人民政府副市长，上海舜元建设（集团）有限公司董事，上海舜元置业有限公司董事兼总经
理；现任舜元控股集团有限公司董事，上海盈方微电子有限公司董事，长兴萧然房地产开发有限公司执行董事、总经理，盈
方微电子股份有限公司董事。
陈炎表先生，董事。曾任浙江舜杰建筑集团股份有限公司董事长，舜元地产发展股份有限公司董事长；现任舜元建设（集团）
有限公司董事长，舜元控股集团有限公司董事长，盈方微电子股份有限公司董事。
连松育先生，董事。1972年出生，中国国籍，拥有香港居留权。解放军陆军指挥学院国防动员与国防教育专业，专科学历；
电子科技大学工商管理专业，EMBA。曾任深圳市南海供应链金融股份公司董事长、深圳市前海梧桐融资租赁有限公司董事
等职务。现任深圳市特尔佳科技股份有限公司董事长兼总经理、广东嘉里资产管理有限公司执行董事等职务。
朱鹏先生，董事。1963年出生，大专学历，管理工程师。历任广东省汕头市东山花园有限公司总经理，广东省汕头市大地建
设有限公司董事长，澳大利亚芯视野科技有限公司董事长。现任盈方微电子股份有限公司董事。
林卓彬先生，独立董事。1966年出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权。硕士学历，中国注册会计师、高级会计师。历
任深圳市审计局评议处干部、深圳市审计师事务所科长、副总会计师；深圳市鹏城会计师事务所有限公司副主任会计师，国
富浩华会计师事务所副主任会计师。现任瑞华会计师事务所深圳分所合伙人、书记；广东省信用协会轮值会长，广东久量股
份有限公司独立董事，深圳市特尔佳科技股份有限公司独立董事，盈方微电子股份有限公司独立董事。
宗士才先生，独立董事。锦天城律师事务所律师，高级合伙人，锦天城(深圳)管委会财务负责人。毕业于厦门大学法学院，
法学硕士。现任华南国际经济贸易仲裁委员会调解专家，深圳仲裁委员会仲裁员，盈方微电子股份有限公司独立董事。
杨利成先生，独立董事。1976年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计师职称，中国注册会计师协会非
执业会员。历任浙江天健会计师事务所项目经理，万向财务有限公司稽核专员，浙江华睿投资管理有限公司投资经理。现任
上海融玺创业投资管理有限公司财务总监兼风险控制部总经理、杭州金海岸文化发展股份有限公司董事、浙江德斯泰新材料
股份有限公司董事、罗博特科智能科技股份有限公司独立董事、浙江振申绝热科技股份有限公司独立董事，盈方微电子股份
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有限公司独立董事。
2、监事会成员
周佐益先生，监事会主席。历任中国人民保险公司（PICC）贵州省分公司信息技术处工作、系统工程师、CISCO网络工程
师；上海浦东科技进修学院计算机专业课专职讲师及办公室主任；上海互联网创业投资有限公司经理、行政部经理、总经理
助理、副总经理、总经理；上海临空科技创业有限公司总经理；现任上海浦东融资担保有限公司投资业务部总监，盈方微电
子股份有限公司监事会主席。
王涛先生，监事。毕业于复旦大学，中国注册会计师协会非执业会员。历任鞍钢耐火材料公司研究所助理工程师；上海科技
投资股份有限公司任税务主管及外派财务总监；上海汽车空调器厂有限公司财务总监；新焦点汽车技术控股（开曼）有限公
司财务总监；上海康耐特光学股份有限公司独立董事；烟台园城企业集团股份有限公司独立董事；上海东康隽视光学科技有
限公司总经理；现任安亭汽车产品交易（上海）有限公司董事，盈方微电子股份有限公司监事。
张怡女士，职工代表监事。曾就职于国药集团上海医疗器械有限公司，上海盈方微电子有限公司商务主管；现任盈方微电子
股份有限公司总裁办副主任、职工代表监事。
3、高级管理人员
李元先生，总经理。历任东方证券股份有限公司研究所研究员，上海青浦消防器材股份有限公司董事会秘书，华丽家族股份
有限公司董事会秘书，上海吾同投资管理有限公司投资总监，本公司董事，现任北京超越时代网络科技有限公司董事、盈方
微电子股份有限公司总经理。
方旭升先生，代行董事会秘书。个人简历见上“（1）董事会成员”。
张雪芳女士，财务总监。1982年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士学位，中国注册会计师。历任上海腾发建筑工程有限
公司财务经理、二六三网络通信股份有限公司高级财务经理、上海盈方微电子有限公司财务经理。现任盈方微电子股份有限
公司财务总监兼财务经理。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位担任 任期终止日 在其他单位是否
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期
的职务 期 领取报酬津贴
李元 北京超越时代网络科技有限公司 董事 2014 年 10 月 09 日 否
舜元建设（集团）有限公司 董事长 2005 年 05 月 25 日 是
陈炎表
舜元控股集团有限公司 董事长 2006 年 05 月 15 日 否
史浩樑 舜元控股集团有限公司 董事 2010 年 04 月 26 日 否
广东嘉里资产管理有限公司 董事长 2013 年 04 月 19 日 否
云南凯利投资管理有限公司 监事 2014 年 12 月 10 日 否
深圳市特尔佳科技股份有限公司 董事长 2017 年 06 月 26 日 是
连松育 西安特尔佳制动技术有限公司 执行董事 2017 年 07 月 21 日 否
执行董事、
深圳市世纪博通投资有限公司 2017 年 07 月 19 日 否
总经理
深圳市特尔佳信息技术有限公司 执行董事 2017 年 07 月 19 日 否
2017 年 10
朱鹏 澳大利亚芯视野科技有限公司 董事长 2014 年 04 月 14 日 否
月 31 日
林卓彬 瑞华会计师事务所深圳分所 合伙人、书记 2012 年 10 月 01 日 是
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广东省信用协会 轮值会长 2017 年 05 月 01 日 否
广东久量股份有限公司 独立董事 2015 年 07 月 01 日 否
深圳市特尔佳科技股份有限公司 独立董事 2018 年 03 月 15 日 是
高级合伙人、律
锦天城律师事务所 2007 年 05 月 01 日 是
师
宗士才
华南国际经济贸易仲裁委员会 调解专家 2011 年 01 月 01 日 否
深圳仲裁委员会 仲裁员 2011 年 01 月 01 日 否
财务总监、风险
上海融玺创业投资管理有限公司 2009 年 06 月 01 日 是
控制部总经理
杭州金海岸文化发展股份有限公司 董事 2014 年 10 月 08 日 否
杨利成
浙江德斯泰新材料股份有限公司 董事 2015 年 07 月 01 日 否
罗博特科智能科技股份有限公司 独立董事 2017 年 03 月 01 日 否
浙江振申绝热科技股份有限公司 独立董事 2016 年 08 月 01 日 否
周佐益 上海浦东融资担保有限公司 投资业务部总监 2013 年 09 月 01 日 是
王涛 安亭汽车产品交易（上海）有限公司 董事 2013 年 01 月 01 日 是
在其他单位任
无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√ 适用 □ 不适用
根据深交所于2016年11月3日下发的《关于对盈方微电子股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，对公
司时任董事长兼时任总经理陈志成先生、时任董事兼财务负责人赵海峰先生予以通报批评的处分。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司薪酬与考核委员会按照《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事、高级管理人员薪酬制度》的规定执行薪酬
决策程序，在参考同行业上市公司相关岗位的薪酬水平的基础上，结合公司的实际情况以及高管人员本人在工作中的经营业
绩、承担责任、风险水平等因素确定公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬。
本报告期内公司支付给董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为660.13万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
董事、代行董事
方旭升 长、代行董事会 男 45 现任 65 否
秘书
史浩樑 董事 男 50 现任 95.06 否
陈炎表 董事 男 55 现任 0 是
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连松育 董事 男 46 现任 0 是
朱鹏 董事 男 55 现任 0 否
杨利成 独立董事 男 42 现任 0.83 是
林卓彬 独立董事 男 52 现任 0.83 是
宗士才 独立董事 男 54 现任 10 否
总经理、前任董
李元 男 50 现任 64.99 否
事
蒋玉东 副总经理 男 41 现任 67.69 否
张雪芳 财务总监 女 36 现任 45.51 否
周佐益 监事会主席 男 52 现任 10 否
王涛 监事 男 50 现任 10 是
张怡 职工监事 女 29 现任 21.55 否
前任董事、前任
赵海峰 常务副总经理、 男 46 离任 86.97 否
前任财务总监
前任董事、前任
王芳 女 42 离任 65.14 否
董事会秘书
钱凯 前任独立董事 男 55 离任 10 否
王悦 前任独立董事 女 40 离任 10 否
陈志成 前任董事长 男 45 离任 96.56 否
潘小燕 前任董事 女 50 离任 0 是
合计 -- -- -- -- 660.13 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
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生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科及以上
大专学历
大专以下学历
合计
2、薪酬政策
公司根据《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规的规定，严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医
疗保险制度。公司建立了具备市场竞争力的薪酬制度，并根据经营情况不断优化薪酬考核体系。
3、培训计划
公司已建立了完善的培训体系，公司及下属各子公司均根据其各自业务特点及专业需要，通过内部培训与外部培训相结合的
方式，有序、合理地安排员工培训工作。公司的培训类别主要包括新员工入职培训、技术研发培训、管理人员培训和董监高
培训等。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证劵法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和其他相关法律、法规的有关
规定，不断完善公司法人治理结构，促进公司规范运作。
1、股东和股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关规定召集、召开股东大会，
并聘请律师对股东大会进行法律见证，出具法律意见书。通过网络投票方式为股东参加股东大会提供便利，确保所有股东特
别是中小股东充分行使自己权利，保证了股东对公司重大事项的知情权和参与权。报告期内，公司召开了2016年度股东大会
和两次临时股东大会，各次股东大会的召集和召开程序均符合相关法律法规规定，不存在损害股东特别是中小股东权益的情
形。
2、控股股东与公司
公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
公司控股股东依法行使股东权利，不存在滥用股东权利、支配地位损害公司及其他股东利益的行为。
3、董事与董事会
公司董事会的召集、召开及表决程序均严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等制度执行。董事会成员的选聘
程序及董事会成员人数符合法律法规和《公司章程》的规定。公司全体董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》以
及相关法律法规的规定，勤勉尽责，恪尽职守。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，
各委员会已制订了相应的工作细则，为董事会的决策提供了专业的意见，以保证董事会决策的科学性和公正性。
4、监事与监事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公司监事会由三名监事组成，其中一名为职工代
表，人数和人员构成符合法律、法规的要求，各位监事能够本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神认真履行职责，对公
司财务以及董事和高级管理人员履职的合法、合规性进行监督，切实维护了全体股东的合法权益，保证了公司的规范运作。
报告期内，公司共召开了五次监事会会议。
5、信息披露与透明度
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定履行信息披露义务，确
保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司的信息披露工作严格遵守保密制度，对重大事项及时进行内幕信息登记，
未发生重大信息提前泄露情况。所有公告均在中国证监会指定的信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、
《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露，保证所有股东有平等的机会获得信息。
6、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，坚持与相关利益者互
利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。
7、投资者关系管理
公司充分尊重和维护公司股东的合法权益，通过电话、电子邮件、投资者互动平台、股东大会等多种方式与投资者沟
通交流，增进投资者对公司经营情况、发展前景的了解，听取广大投资者对公司经营发展的意见和建议，维护与投资者的良
好关系。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
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二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务独立
公司主营业务为移动互联网终端应用处理器及配套软件的研发和销售，并提供硬件设计和软件应用的整体解决方案。公
司设立了与主营业务相关的各业务执行部门，并对生产经营活动进行独立决策。公司业务独立于控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
2、人员独立
公司员工在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，在册员工均与公司签订合法有效劳动合同，公司独立发放员
工工资，并为员工缴纳社会保险。公司的董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生，
不存在控股股东干预公司董事会和股东大会而做出人事任免决定的情况。
3、资产独立
公司资产独立完整、权属清晰，拥有独立的与生产经营有关的生产系统和配套设施，独立拥有与生产经营有关的机器设
备以及商标、专利及非专利技术的所有权或者使用权，合法租赁并使用生产经营相关的房产、土地，具有独立的原料采购和
产品销售系统。
4、机构独立
公司及控股子公司的生产经营和办公机构与控股股东及其关联企业完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。公司
与控股股东及其关联企业的内设机构之间也不存在上下级的隶属关系。
5、财务独立
公司及控股子公司设有独立的财务部门，配置有独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系。公司及控股子公司独立
在银行开户，不存在与主要股东共用银行账户的情况，资金使用亦不受控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的干预。
公司及各控股子公司均为独立纳税人，依法独立纳税。
公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性、不能保证自主经营能力的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参
会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引
与比例
巨潮资讯网
2016 年年度股东大会 年度股东大会 31.70% 2017 年 04 月 06 日 2017 年 04 月 07 日 （www.cninfo.com.
cn）
巨潮资讯网
2017 年第一次临时股东大会 临时股东大会 31.43% 2017 年 09 月 28 日 2017 年 09 月 29 日 （www.cninfo.com.
cn）
巨潮资讯网
2017 年第二次临时股东大会 临时股东大会 31.42% 2017 年 12 月 20 日 2017 年 12 月 21 日 （www.cninfo.com.
cn）
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2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两次
本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
独立董事姓名 未亲自参加董
加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 次数
事会会议
宗士才 7 2 3 2 0 是
钱凯 7 5 2 0 0 否
王悦 7 4 2 1 0 否
杨利成 0 0 0 0 0 否
林卓彬 0 0 0 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会的说明
独立董事宗士才因连续两次未亲自出席董事会于 2017 年 8 月 25 日作出如下说明并披露：
盈方微电子股份有限公司第十届董事会第八次会议、第十届董事会第九次会议分别于 2017 年 4 月 19 日、2017 年 8 月
25 日在公司会议室召开；2017 年 4 月 19 日，本人因为是深圳中级人民法院受理的某破产案件指定的管理人的负责人需到法
院汇报工作；2017 年 8 月 25 日，本人因为是锦天城史蒂文森黄(前海)联营所的负责人需对当天承办地深港法律论坛作总结
致词,因此未能亲自出席上述两次会议，特委托独立董事王悦代为出席并对所有议案行使表决权。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
√ 是 □ 否
独立董事姓名 独立董事提出异议的事项 异议的内容
独立董事钱凯先生对此议案投弃权票，理由说明
如下：我们认为财务总监是总经理的重要助手，
两者的良好配合对以后公司的稳定和发展起着
至关重要的作用。考虑到对候选人黄 XX 先生缺
《关于聘任公司财务总监的议案——关于 乏充分了解，而由总经理提名的候选人张 XX 女
钱凯
聘任黄 XX 先生为公司财务总监的议案》 士作为公司现任财务经理，熟悉公司业务情况，
在任职期间体现了较强的专业能力与职业素养，
能够胜任公司财务总监的职责要求。因此我们认
为聘任张 XX 女士担任公司财务总监相对更为
合适。
《关于聘任公司财务总监的议案——关于 独立董事宗士才先生对此议案投反对票，理由如
宗士才
聘任张 XX 女士为公司财务总监的议案》 下：黄 XX 先生的资历和背景更能胜任公司财务
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总监一职。
独立董事王悦女士对此议案投弃权票， 理由如
《关于聘任公司财务总监的议案——关于
王悦 下：黄 XX 先生的资历和背景更能胜任公司财务
聘任张 XX 女士为公司财务总监的议案》
总监一职。
鉴于第十届董事会第十一次会议所审议案（二）《关于聘任公司财务总监的议案——关于聘
任黄 XX 先生为公司财务总监的议案》及议案（三）《关于聘任公司财务总监的议案——关
于聘任张 XX 女士为公司财务总监的议案》为互斥议案，董事或其代理人不得对议案（二）
与议案（三）同时投“同意”票。独立董事钱凯先生认为财务总监是总经理的重要助手，两者
的良好配合对以后公司的稳定和发展起着至关重要的作用。考虑到对候选人黄 XX 先生缺乏
独立董事对公司有关事项提出 充分了解，而由总经理提名的候选人张 XX 女士作为公司现任财务经理，熟悉公司业务情况，
异议的说明 在任职期间体现了较强的专业能力与职业素养，能够胜任公司财务总监的职责要求。因此
其认为聘任张 XX 女士担任公司财务总监相对更为合适。故对《关于聘任公司财务总监的议
案——关于聘任黄 XX 先生为公司财务总监的议案》投弃权票；独立董事宗士才先生和王悦
女士认为黄 XX 先生的资历和背景更能胜任公司财务总监一职。因此宗士才先生和王悦女士
对《关于聘任公司财务总监的议案——关于聘任张 XX 女士为公司财务总监的议案》分别投
反对票、弃权票。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事严格相关法律、法规和《公司章程》及公司《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作规程》
等规定，恪尽职守、勤勉尽责，关注公司运作，积极出席董事会会议和股东大会，对公司的制度完善、公司2016年度报告和
日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议。公司独立董事根据其专业知识对公司报告期内董事选举、高级管理人员
聘任、续聘2017年度审计机构、会计政策变更等事项出具了独立、公正的独立意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体
股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。2017年度，各专门委员会
恪尽职守、各司其职，确保了董事会高效运作和科学决策。
1、战略委员会听取了总经理对公司2016年度总体经营情况的汇报和董事长对公司未来发展战略的描绘。
2、提名委员会对公司选举独立董事以及聘任公司财务总监等事项进行了审议，对候选人的背景、经验和任职资格进行
综合审核后提交公司董事会进行审议。
3、审计委员会共计召开了6次会议，主要对公司2016年度各定期报告、续聘年度审计机构、计提资产减值准备、会计政
策变更等事项进行了专项审议并发表意见。在2016年度报告审计开始前，审计委员会会同公司独立董事与年审会计师事务所
就总体审计计划、审计小组人员构成、审计重点领域等事项进行了充分的沟通，根据审计时间表，督促审计程序按计划实施，
有效保证了公司2016年度报告的准时出具。审计委员会同时对公司的内部控制情况进行严格审核，出具了《2016年度内部控
制评价报告》。
4、薪酬与考核委员会对公司董事、高级管理人员2016年度履职情况进行了综合考核，并根据董事、高管的工作绩效确
认了薪酬的发放。
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七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，公司对高级管理人员的考评及激励情况按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及2016年4月制定的
《董事、高级管理人员薪酬制度》（公告日期：2016年4月29日）实施。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 24 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合
100.00%
并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合
100.00%
并财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
出现以下情形的,认定为非财务报告内部
出现下列情形的，认定为重大缺陷：①控制
控制重大缺陷,其他情形按影响程度分别
环境无效；②发现董事、监事及高管人员舞
确定为重要缺陷或一般缺陷：①违反国
弊；③外部审计发现当期财务报表存在重大
家法律、法规或规范性文件；②违反决
错报，而内部控制在运行过程中未能发现该
定性标准 策程序，导致重大决策失误；③重要业
错报；④公司审计部对内部控制的监督无
务缺乏制度性控制，或制度系统性失效；
效；⑤内部控制评价的结果，特别是重大或
④媒体频频曝光重大负面新闻，难以恢
重要缺陷未得到整改；⑥其他可能影响报表
复声誉；⑤管理人员或技术人员流失严
使用者正确判断的缺陷。
重；⑥其他对公司影响重大的情形。
①出现下列情形之一的，认定为一般缺陷：重大缺陷：损失≥5000 万元；受到国家政
a: 错报