国浩律师（杭州）事务所
关 于
露笑科技股份有限公司
2017 年年度股东大会的
法律意见书
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二〇一八年三月
国浩律师（杭州）事务所 露笑科技 2017 年年度股东大会法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关 于
露笑科技股份有限公司
2017 年年度股东大会的
法律意见书
致：露笑科技股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受露笑科技股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2017 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）和深圳
证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以
下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的
《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《露笑科技股份
有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就
本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决
程序、表决结果等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供
的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大
会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有
效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书
的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所
律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会
议的表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和
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该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序以及临时提案的内容和程序
（一）经本所律师核查，公司董事会已于 2018 年 3 月 5 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《露笑科技股份有限公司关于召开 2017 年
年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》中载明了本
次股东大会的会议召集人、会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议召
开及表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会务联系方式等
事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网
络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
（二）本所律师注意到，公司董事会于 2018 年 3 月 15 日收到持有公司 37.77%
股份的控股股东露笑集团有限公司《关于提议露笑科技股份有限公司 2017 年年
度股东大会增加临时提案的函》（以下简称“《临时提案函》”），临时提案的内
容为《关于变更部分募集资金投资项目及部分募集资金永久补充流动资金的预
案》。
经本所律师核查，公司董事会在收到上述《临时提案函》后，已于 2018 年
3 月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《露笑科技股份有
限公司 2017 年年度股东大会补充通知》（以下简称“《补充通知》”）。
本所律师认为，露笑集团提案人的资格以及本次临时提案的程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
（三）公司本次股东大会现场会议于 2018 年 3 月 26 日下午 14 点 30 分在公
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司会议室召开，董事长鲁永先生因故未出席本次股东大会，由半数以上董事推举
慎东初先生主持本次股东大会。
（四）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统进行。网络投票时间：2018 年 3 月 25 日至 2018 年 3 月 26 日，其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 3 月 26 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2018 年 3 月 26 日 15:00 至 2018 年 1 月 25 日 15:00 期间的任意时间。
（五）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与《会议
通知》和《补充通知》所载一致。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
（一）根据本次股东大会的《会议通知》和《补充通知》，有权出席本次股
东大会的人员为深圳证券交易所截至 2018 年 3 月 19 日下午收市后，在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委
托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（二）根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及
股东登记的相关资料并结合深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结
束后提供给公司的网络投票结果，本次股东大会现场出席以及通过网络出席的股
东及股东代表合计 7 人（代表股东 8 人），代表有表决权股份 331,960,712 股，
占公司股份总数 734,824,767 股的 45.1755%
（三）列席本次股东大会的人员为公司的董事、监事、高级管理人员及本所
律师。
（四）本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司
法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出
席、召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合
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法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就《会议通知》和《补充通知》中列明的议案进行了审
议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票
全部结束后，本次股东大会按《公司章程》、《股东大会议事规则》规定的程序
由股东代表、公司监事以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。
网络投票按照《会议通知》和《补充通知》确定的时段，通过深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总
数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络
投票的表决结果，并对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最
终表决结果，当场公布了表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
1、根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的
统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
（1）审议并通过了《公司 2017 年度董事会工作报告》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
（2）审议并通过了《公司 2017 年度监事会工作报告》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
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（3）审议并通过了《公司 2017 年度财务决算报告》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
（4）审议并通过了《公司 2017 年度利润分配的预案》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
（5）审议并通过了《公司 2017 年度报告及其摘要》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
（6）审议并通过了《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》，
与该关联交易的关联股东露笑集团有限公司、李伯英女士、李国千先生、李
孝谦先生、鲁烈水先生、李陈永先生代表的 331,146,512 股回避表决。
表决结果：同意 814,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
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其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 814,200 股，占出席会议股
东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数
的 0%。
（7）审议并通过了《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
（8）审议并通过了《关于 2018 年度向银行申请授信额度的议案》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
（9）审议并通过了《关于对全资子公司提供担保的议案》，
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
（10）审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目及部分募集资金永久
补充流动资金的预案》。
国浩律师（杭州）事务所 露笑科技 2017 年年度股东大会法律意见书
表决结果：同意 331,960,712 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：表决结果：同意 16,162,000 股，占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议全体股东所持的有效表决权股份总
数的 0%。
2、综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：
以上议案均为普通决议事项，经出席会议的股东或股东代表所持有效表决权
股份总数的二分之一以上同意通过。本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》、《股东大会议事股则》的有关规定，表决
结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
露笑科技股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召
集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。
——本法律意见书正文结束——